Curso Chief Compliance Officers (CCO)

Introducción

Curso Chief Compliance Officers

La inclusión de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en el Código Penal en el año 2010 y su posterior reforma a través de la Ley Orgánica 1/2015 que entro en vigor el 1 de julio de 2015, exige a todas las empresas diseñar e implantar sistemas y políticas corporativas de prevención de comportamientos delictivos denominados COMPLIANCE MANGMENT SISTEM (CMS).

Los sistemas compliance requieren la implantación de la función compliance en la organización, que es desempeñada por los denominados Compliance Officers o responsables de cumplimiento normativo. Dentro de esta destaca el Chief Compliance Officers como responsable entre el resto de compliance officers de la organización y de la gestión de la función compliance.

Esta situación ha generado la necesidad de formar a los profesionales compliance para el desempeño de sus funciones, fundamentalmente en el conocimiento de las metodologías y sistemas de implantación de los sistemas de gestión compliance.

Según la Consultora internacional HAYS RECRUITING EXPERTS WORLDWIDE en su guía sobre el mercado laboral en España 2016, indica que los compliance officers fue la profesión más demandada en el 2015 y lo seguirá siendo durante los próximos 5 años en España. Estimándose según el Consejo General de Profesionales Compliance que se van a requerir en España entre 20.000 y 25.000 profesionales.

Además, las empresas y otros tipos de organizaciones van a recurrir a profesionales externos para el desarrollo de la totalidad de la función compliance o aspectos específicos como la realización de evaluaciones de riesgos, auditorías, etc.

Objetivos

Que el alumno, después de superar el curso, sea capaz de diseñar, implantar, gestionar y supervisar un sistema de gestión compliance, de conformidad con el art. 31 bis del Código Penal y la norma internacional ISO 19600. Desplegándose a través de:

  • Conocer el artículo 31 bis del Código Penal y su implicación para las empresas.
  • Entender el concepto “compliance” a nivel nacional e internacional.
  • Conocer e interpretar las directrices de la norma ISO 19600 “Sistemas de gestión de compliance” (MCS).
  • Conocer, entender y saber aplicar los requisitos de un sistema de compliance.
  • Aprender a desarrollar el proceso de diseño e implantación de un MCS.
  • Entender las funciones del Chief Compliance Officer.
  • Saber desarrollar la documentación del sistema de gestión compliance.
  • Conocer el proceso de una auditoría compliance
  • Entender los diferentes riesgos de compliance

Dirigido a

Directivos, gerentes y administradores de empresa.

Licenciados en derecho, económicas, etc.

Profesionales de la seguridad y salud laboral.

Auditores medioambientales

Especialistas en sistemas de gestión

Graduados sociales y gestores de empresa

Asesores de empresa.

Titulación

Al final del curso, el alumno recibirá una doble titulación:

Certificado “Chief Compliance Officer” emitido por Ampell Consultores.

Certificado de reconocimiento del Título por el Consejo General de Profesionales Compliance.

Los alumnos que superen el curso podrán asociarse al Consejo General de Profesionales compliance, gratuitamente.

Información

Modalidad: teleformación con tutorías

Dedicación: 125 h

Duración: 4 meses.

Matricula: Abierta

Coste 400 €

 Inscripcion solicitud-informacion-compliance-la-defensa-penal-la-persona-juridica-e-learning

Programa

MODULO I: LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

Objetivos del módulo: Introducirnos en la responsabilidad penal de las personas jurídicas, conocer y entender todos y cada uno de los aspectos incluidos en el art. 31 bis del CP y comprender los aspectos básicos imprescindibles del Derecho Penal aplicado a Compliance.

AULA 1: LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

AULA 2: PRINCIPIOS DE DERECHO PENAL APLICADOS A COMPLIANCE

MODULO II: LOS SISTEMAS DE GESTIÓN COMPLIANCE

Objetivos del módulo: Introducirnos en el concepto de compliance a nivel internacional y en particular conocer y entender la norma ISO 19600.

AULA 1: COMPLIANCE A NIVEL INTERNACIONAL

AULA 2: LA NORMALIZACIÓN INTERNACIONAL Y COMPLIANCE

MÓDULO III: COMPONENTES DE UN SISTEMA DE GESTIÓN COMPLIANCE

Objetivos del módulo:  Comprender cada uno de los componentes de un sistema de gestión compliance y aprender a adaptarlos a una determinada organización y diseñar su sistema de gestión compliance.

AULA 1: CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

AULA 2: IDENTIFICACIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS DE COMPLIANCE

AULA 3: LIDERAZGO

AULA 4: PLANIFICACIÓN

AULA 5: APOYO

AULA 6: OPERACIÓN

AULA 7: EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

AULA 8: LA FUNCIÓN COMPLIANCE

AULA 9: PROCESO DE IMPLANTACIÓN DE UN SISTEMA COMPLIANCE

AULA 10: LA AUDITORIA COMPLIANCE

AULA 11: CÓMO ELABORAR UN CÓDIGO DE CONDUCTA

MODULO IV: RIESGOS PENALES

Objetivos del módulo: Conocer los diferentes riesgos y delitos compliance, conocer cómo tratarlos y actuar desde el punto de vista compliance.

AULA 1: RIESGOS DELITOS DE FRAUDE

AULA 2: RIESGOS LEY ORGÁNICA DE PROTECCIÓN DE DATOS

AULA 3: RIESGOS CIBERNÉTICOS

AULA 4: RIESGO DE PRÁCTICAS EMPLEO INDEBIDAS

AULA 5: RIESGOS DE SEGURIDAD