Curso práctico Compliance certificable UNE 19601 utilizando el programa de gestión

Curso práctico Compliance certificable UNE 19601 utilizando el programa de gestión

 ¿Cansado de buscar formación práctica en Compliance?

Ésta es la solución

Curso práctico Compliance certificable UNE 19601

Eminentemente práctico, dominarás la implantación de sistemas compliance penal

.

Curso práctico completo para aprender a implantar un modelo de Compliance certificable en base a la UNE 19601 utilizando el programa de gestión, la plataforma de formación y el canal ético de denuncias.

acreditacion de complianceAl finalizar el curso, DAAS Compliance, te ofrece la posibilidad de evaluar el Modelo de Compliance implantado y acreditar su idoneidad y conformidad con los estándares establecidos

Dirigido a responsables de administración de la empresa, abogados, asesores, compliance officers, empresarios y directivos.

El curso consiste en el análisis práctico de la implantación de un Sistema de Gestión de Compliance Penal a través de Complylaw con Eler, plataforma de formación y Canal Ético Confidencial, siguiendo los criterios que nos marca la  UNE 19601

Opciones de formación con DAAS Compliance II

La finalidad del curso Curso práctico Compliance certificable 19601 es que el alumno aprenda a realizar un Sistema de Gestión de Compliance Penal en la empresa, contando desde el principio con las herramientas informáticas que deberá aplicarle.

El curso incluye la realización de un caso práctico con estos soportes informáticos conforme a la UNE19601

Temas

  • Compliance – SGCP y la UNE 19601
  • El programa de Gestión de Compliance Penal
  • La Plataforma de Formación
  • El Canal Ético de Denuncias
  • La Certificación
  • Caso práctico de Implantación de un Sistema de Gestión de Riesgos Penales

Puedes hacer el curso en su modalidad eLerning + Webinar

Curso práctico Compliance certificable UNE 19601

Contenidos:

  • Cómo analizar la empresa (procesos, contexto de la organización, obligaciones compliance, etc.
  • Cómo desarrollar la evaluación de riesgos compliance (metodologías, cálculo de probabilidades y consecuencia, valoración)
  • Cómo implantar los controles (planificación, definición, alcance, etc.)
  • Cómo documentar un sistema de gestión compliance (documentos habituales, Código de Ética, procedimientos, registros, etc.)
  • Cómo comunicar el modelo de Compliance implantado
  • Cómo establecer el Canal Ético de Denuncias
  • El mantenimiento del sistema (visitas, revisiones, comprobaciones, etc.)

Dirigido a:

Responsables de administración de la empresa, abogados, asesores, compliance officers, empresarios y directivos de empresas

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Jornada subvencionada por la fundación FUNDTEL

Titulación

dIPLOMA-CURSO-19601-DAAS-Compliance-FUNDTEL

Al final del curso, el alumno recibirá un diploma certificado emitido por DAAS Compliance y la fundación FUNDTEL.

Inscripción

650 € más IVA (incluye el PACK de Programas de Compliance)

Curso práctico Compliance certificable 19601 WK

 

 

 

Una vez recibida su inscripción recibirá instrucciones para proceder al pago con tarjeta o transferencia

El Curso práctico Compliance certificable 19601 WK incluye:

Programas

 Complylaw

canal etico de denuncias externo

La norma UNE 19601 nos indica claramente que tan importante es la implantación del sistema de Gestión de Compliance Penal como que el órgano de dirección de la organización implemente, mantenga y mejore continuamente un sistema de gestión de Compliance “idóneo para prevenir y detectar delitos o reducir de forma significativa el riesgo de su comisión”. Éste, además, deberá ser sometido a evaluaciones periódicas y, si fuera necesario, deberá modificarse y adaptarse. Complylaw nos premite generar y administrar el sistema de forma sencilla, intuitiva y eficaz y cumplir todos los requisitos que nos marca la UNE 19601 para poder certificarlo incluida la actualización normativa. Licencia por un año
La norma UNE 19601 también determina como aspecto fundamental La concienciación y formación adecuada, eficaz y proporcionada de los miembros de la organización respecto de los riesgos penales. La plataforma de formación Eler nos permite impartir la formación de forma sectorizada a los distintos segmentos de la plantilla de la compañía, reforzarla periódicamente e impartirla a los nuevos empleados que se vayan incorporando a la organización. Licencia por un año
La norma UNE 19601 también también nos exige el deber de crear un canal de denuncias que garantice la confidencialidad o el anonimato del denunciante, para que puedan comunicarse los incumplimientos del sistema de Compliance o las actuaciones que impliquen un riesgo penal. La organización deberá prohibir cualquier represalia contra el empleado o el tercero que utilice estos canales. Asimismo, todas las denuncias recibidas deberán ser investigadas. Licencia por un año

El Curso práctico Compliance certificable 19601 WK incluye:

Descargables

Responsabilidad penal de las personas jurídicas
Delitos y penas para personas jurídicas (Tabla)
Programas de Compliance (Programas de cumplimiento normativo penal)
Compliance officer (Oficial de cumplimiento normativo)
Proceso penal contra personas jurídicas
• Formulario (Checklist) para valoración objetiva de los riesgos penales
• Cláusula exigiendo a proveedor que cuente con modelo de prevención de riesgos penales
• Anexo a contrato laboral o mercantil para detallar las funciones del Compliance Officer penal
• Sociedad Anónima y Limitada: Acta de reunión del Consejo de Administración para la adopción de un Manual de Corporate Compliance
• Sociedad Anónima y Limitada: Acta del órgano de administración aprobando el Manual de Corporate Compliance penal y designando Compliance Officer
• Querella contra una persona jurídica
• Comparecencia del representante de la persona jurídica investigada
• Declaración del representante de la persona jurídica investigada
• Escrito de acusación contra persona jurídica
• Solicitud de adopción de medidas cautelares frente a persona jurídica y decomiso de efectos del delito
• Auto acordando imponer una medida cautelar a una persona jurídica investigada
• Escrito interponiendo recurso de apelación contra el auto que acuerda imponer una medida cautelar a una persona jurídica investigada
• Requisitoria llamando a la persona jurídica investigada en el procedimiento abreviado
• Recurso de apelación de la acusación contra auto denegando la adopción de la medida cautelar de intervención judicial de una persona jurídica
• Recurso de apelación de persona jurídica contra auto acordando la medida cautelar de intervención judicial
• Escrito de defensa de la persona jurídica argumentando la implantación de un plan de prevención de riesgos penales (programa de compliance penal)
• Escrito de persona jurídica investigada designando procurador y abogado
• Solicitud del fraccionamiento del pago de la multa impuesta a persona jurídica
• Escrito de la defensa de la persona jurídica planteando acudir a una conformidad
• Escrito de conformidad de las partes en procedimiento abreviado por delito del que deriva responsabilidad penal para una persona jurídica
• Recurso de apelación de persona jurídica contra sentencia conden
• LO 10/1995, Código Penal
• LECRIM
• LO 12/1995 de 12 Dic. (represión del contrabando)
• RD 1649/1998 de 24 Jul. (contrabando. Desarrollo del Título II de la LO 12/1995. Infracciones administrativas de contrabando)
• L 10/2010 de 28 Abr. (prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo)
• RD 304/2014 de 5 May. (Reglamento de la L 10/2010 de 28 Abr., prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo)
• Directiva 2015/849 UE, de 20 May. (prevención utilización del sistema financiero para blanqueo de capitales o financiación del terrorismo, y se modifica el Regl. (UE) 648/2012 y derogan Directiva 2005/60/CE y Directiva 2006/70/CE)
• LO 8/2007 de 4 Jul. (financiación de los partidos políticos)
• LO 3/2015 de 30 Mar. (control de la actividad económico-financiera de los Partidos Políticos)
• Reglamento (UE) nº 596/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 16 de abril de 2014, sobre el abuso de mercado (Reglamento sobre abuso de mercado) (Versión consolidada vigente a partir de 3/7/2016)
• Real Decreto Legislativo 1/2010, de 2 de julio, por el que se aprueba el texto refundido de la Ley de Sociedades de Capital.
• Circular 7/2015, de 22 de diciembre, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, por la que se modifica la Circular 5/2013, de 12 de junio, que establece los modelos de informe anual de gobierno corporativo de las sociedades anónimas cotizadas, de las cajas de ahorros y de otras entidades que emitan valores admitidos a negociación en mercados oficiales de valores, y la Circular 4/2013, de 12 de junio, que establece los modelos de informe anual de remuneraciones de los consejeros de sociedades anónimas cotizadas y de los miembros del consejo de administración y de la comisión de control de las cajas de ahorros que emitan valores admitidos a negociación en mercados oficiales de valores.
• Resolución de 16 de noviembre de 2016, del director general de Relaciones con Les Corts, por la que se dispone la publicación del Convenio entre el Consejo General del Poder Judicial, la Fiscalía General del Estado y la Generalitat en materia de auxilio, colaboración y apoyo mutuo en aquellos procedimientos de investigación penal relacionados con el régimen económico-financiero del sector público de la Generalitat.
• LEY 11/2016, de 28 de noviembre, de la Generalitat, de la Agencia de Prevención y Lucha contra el Fraude y la Corrupción de la Comunitat Valenciana.
• Ley 16/2016, de 9 de diciembre, de creación de la Oficina de Prevención y Lucha contra la Corrupción en las Illes Balears
• LEY 2/2016, de 11 de noviembre, por la que se regulan las actuaciones p
Legislación
• LO 10/1995, Código Penal
• LECRIM
• LO 12/1995 de 12 Dic. (represión del contrabando)
• RD 1649/1998 de 24 Jul. (contrabando. Desarrollo del Título II de la LO 12/1995. Infracciones administrativas de contrabando)
• L 10/2010 de 28 Abr. (prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo)
• RD 304/2014 de 5 May. (Reglamento de la L 10/2010 de 28 Abr., prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo)
• Directiva 2015/849 UE, de 20 May. (prevención utilización del sistema financiero para blanqueo de capitales o financiación del terrorismo, y se modifica el Regl. (UE) 648/2012 y derogan Directiva 2005/60/CE y Directiva 2006/70/CE)
• LO 8/2007 de 4 Jul. (financiación de los partidos políticos)
• LO 3/2015 de 30 Mar. (control de la actividad económico-financiera de los Partidos Políticos)
• Reglamento (UE) nº 596/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 16 de abril de 2014, sobre el abuso de mercado (Reglamento sobre abuso de mercado) (Versión consolidada vigente a partir de 3/7/2016)
• Real Decreto Legislativo 1/2010, de 2 de julio, por el que se aprueba el texto refundido de la Ley de Sociedades de Capital.
• Circular 7/2015, de 22 de diciembre, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, por la que se modifica la Circular 5/2013, de 12 de junio, que establece los modelos de informe anual de gobierno corporativo de las sociedades anónimas cotizadas, de las cajas de ahorros y de otras entidades que emitan valores admitidos a negociación en mercados oficiales de valores, y la Circular 4/2013, de 12 de junio, que establece los modelos de informe anual de remuneraciones de los consejeros de sociedades anónimas cotizadas y de los miembros del consejo de administración y de la comisión de control de las cajas de ahorros que emitan valores admitidos a negociación en mercados oficiales de valores.
• Resolución de 16 de noviembre de 2016, del director general de Relaciones con Les Corts, por la que se dispone la publicación del Convenio entre el Consejo General del Poder Judicial, la Fiscalía General del Estado y la Generalitat en materia de auxilio, colaboración y apoyo mutuo en aquellos procedimientos de investigación penal relacionados con el régimen económico-financiero del sector público de la Generalitat.
• LEY 11/2016, de 28 de noviembre, de la Generalitat, de la Agencia de Prevención y Lucha contra el Fraude y la Corrupción de la Comunitat Valenciana.
• Ley 16/2016, de 9 de diciembre, de creación de la Oficina de Prevención y Lucha contra la Corrupción en las Illes Balears
• LEY 2/2016, de 11 de noviembre, por la que se regulan las actuaciones p

• LO 10/1995, Código Penal
• LECRIM
• LO 12/1995 de 12 Dic. (represión del contrabando)
• RD 1649/1998 de 24 Jul. (contrabando. Desarrollo del Título II de la LO 12/1995. Infracciones administrativas de contrabando)
• L 10/2010 de 28 Abr. (prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo)
• RD 304/2014 de 5 May. (Reglamento de la L 10/2010 de 28 Abr., prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo)
• Directiva 2015/849 UE, de 20 May. (prevención utilización del sistema financiero para blanqueo de capitales o financiación del terrorismo, y se modifica el Regl. (UE) 648/2012 y derogan Directiva 2005/60/CE y Directiva 2006/70/CE)
• LO 8/2007 de 4 Jul. (financiación de los partidos políticos)
• LO 3/2015 de 30 Mar. (control de la actividad económico-financiera de los Partidos Políticos)
• Reglamento (UE) nº 596/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 16 de abril de 2014, sobre el abuso de mercado (Reglamento sobre abuso de mercado) (Versión consolidada vigente a partir de 3/7/2016)
• Real Decreto Legislativo 1/2010, de 2 de julio, por el que se aprueba el texto refundido de la Ley de Sociedades de Capital.
• Circular 7/2015, de 22 de diciembre, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, por la que se modifica la Circular 5/2013, de 12 de junio, que establece los modelos de informe anual de gobierno corporativo de las sociedades anónimas cotizadas, de las cajas de ahorros y de otras entidades que emitan valores admitidos a negociación en mercados oficiales de valores, y la Circular 4/2013, de 12 de junio, que establece los modelos de informe anual de remuneraciones de los consejeros de sociedades anónimas cotizadas y de los miembros del consejo de administración y de la comisión de control de las cajas de ahorros que emitan valores admitidos a negociación en mercados oficiales de valores.
• Resolución de 16 de noviembre de 2016, del director general de Relaciones con Les Corts, por la que se dispone la publicación del Convenio entre el Consejo General del Poder Judicial, la Fiscalía General del Estado y la Generalitat en materia de auxilio, colaboración y apoyo mutuo en aquellos procedimientos de investigación penal relacionados con el régimen económico-financiero del sector público de la Generalitat.
• LEY 11/2016, de 28 de noviembre, de la Generalitat, de la Agencia de Prevención y Lucha contra el Fraude y la Corrupción de la Comunitat Valenciana.
• Ley 16/2016, de 9 de diciembre, de creación de la Oficina de Prevención y Lucha contra la Corrupción en las Illes Balears
• LEY 2/2016, de 11 de noviembre, por la que se regulan las actuaciones p
Legislación
• LO 10/1995, Código Penal
• LECRIM
• LO 12/1995 de 12 Dic. (represión del contrabando)
• RD 1649/1998 de 24 Jul. (contrabando. Desarrollo del Título II de la LO 12/1995. Infracciones administrativas de contrabando)
• L 10/2010 de 28 Abr. (prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo)
• RD 304/2014 de 5 May. (Reglamento de la L 10/2010 de 28 Abr., prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo)
• Directiva 2015/849 UE, de 20 May. (prevención utilización del sistema financiero para blanqueo de capitales o financiación del terrorismo, y se modifica el Regl. (UE) 648/2012 y derogan Directiva 2005/60/CE y Directiva 2006/70/CE)
• LO 8/2007 de 4 Jul. (financiación de los partidos políticos)
• LO 3/2015 de 30 Mar. (control de la actividad económico-financiera de los Partidos Políticos)
• Reglamento (UE) nº 596/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 16 de abril de 2014, sobre el abuso de mercado (Reglamento sobre abuso de mercado) (Versión consolidada vigente a partir de 3/7/2016)
• Real Decreto Legislativo 1/2010, de 2 de julio, por el que se aprueba el texto refundido de la Ley de Sociedades de Capital.
• Circular 7/2015, de 22 de diciembre, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, por la que se modifica la Circular 5/2013, de 12 de junio, que establece los modelos de informe anual de gobierno corporativo de las sociedades anónimas cotizadas, de las cajas de ahorros y de otras entidades que emitan valores admitidos a negociación en mercados oficiales de valores, y la Circular 4/2013, de 12 de junio, que establece los modelos de informe anual de remuneraciones de los consejeros de sociedades anónimas cotizadas y de los miembros del consejo de administración y de la comisión de control de las cajas de ahorros que emitan valores admitidos a negociación en mercados oficiales de valores.
• Resolución de 16 de noviembre de 2016, del director general de Relaciones con Les Corts, por la que se dispone la publicación del Convenio entre el Consejo General del Poder Judicial, la Fiscalía General del Estado y la Generalitat en materia de auxilio, colaboración y apoyo mutuo en aquellos procedimientos de investigación penal relacionados con el régimen económico-financiero del sector público de la Generalitat.
• LEY 11/2016, de 28 de noviembre, de la Generalitat, de la Agencia de Prevención y Lucha contra el Fraude y la Corrupción de la Comunitat Valenciana.
• Ley 16/2016, de 9 de diciembre, de creación de la Oficina de Prevención y Lucha contra la Corrupción en las Illes Balears
• LEY 2/2016, de 11 de noviembre, por la que se regulan las actuaciones p
• Circular 1/2016, de 22 de enero de 2016, de la Fiscalía General del Estado, sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas conforme a la…
• Circular 1/2016, de 22 de enero de 2016, de la Fiscalía General del Estado, sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas conforme a la reforma del Código Penal efectuada por Ley Orgánica 1/2015
• Circular 1/2011, de 1 de junio, relativa a la responsabilidad penal de…
Tab content
• La función del Compliance Officer (Infografía)
• La metodología PDCA (Infografía)
• Programa de Compliance Penal (Infografía)
• Primera STS que condena a empresas
• Las claves de la primera condena penal del TS a Personas Jurídicas (STS 154/2016, de 29 de febrero)
• Las claves de la nueva STS 221/2016, de 16 de marzo, sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas
• Claves para la implantación de un programa de cumplimiento normativo penal (compliance penal)
• Comentario a la Ley 2/2016, de 11 de noviembre, por la que se regulan

El Curso práctico Compliance certificable 19601 WK incluye:

Manuales

manual de uso complylaw
manual de uso de canal etico
manual de uso de la plataforma de formacion

El Curso práctico Compliance certificable 19601 WK incluye:

Videos

Caso practico Implantacion modelo compliance
La funcion de cumplimiento desde la perspectiva de la empresa copy
Proceso Penal de la Persona Jurídica desde la perspectiva de la Fiscalía

El Curso práctico Compliance certificable 19601 WK incluye:

La realización de un caso práctico

caso practico compliance

Que se puede realizar sobre una empresa de ejemplo o sobre la empresa elegida por el alumno

El curso consta de una primera parte impartida en modalidad E-Learning y una Jornada Presencial que puede hacerse a través de webinar para los alumnos que no puedan desplazarse.

Para obtener el máximo rendimiento de la jornada presencial, el alumno debe iniciar el curso con una antelación de al menos 20 días a la fecha de convocatoria de la jornada presencial.

Curso en modalidad e-learning con una jornada presencial o a través de Webinar

Curso práctico Compliance certificable 19601 WK e-Learning-DAAS-Compliance

La duración del curso es de 40 horas en modalidad e-learning + seis horas en jornada presencial (optativamente estas seis horas se pueden realizar en on line si el alumno no puede desplazarse)

El Curso práctico Compliance certificable 19601 WK incluye:

Acreditación del Compliance realizado

acreditacion de compliance

Al finalizar el curso, DAAS Compliance, te ofrece la posibilidad de evaluar el Modelo de Compliance implantado y acreditar su idoneidad y conformidad con los estándares establecidos

Dirigido a:

Responsables de administración de la empresa, abogados, asesores, compliance officers, empresarios y directivos de empresas

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Jornada subvencionada por la fundación FUNDTEL

Titulación

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Al final del curso, el alumno recibirá un diploma certificado emitido por DAAS Compliance y la fundación FUNDTEL.

Inscripción

650 € más IVA (incluye el PACK de Programas de Compliance)

Curso práctico Compliance certificable 19601 WK

 

 

 

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Opciones de formación con DAAS Compliance

Opciones de formación con DAAS Compliance

Fomentar, compartir, difundir y favorecer el desarrollo e implantación de la cultura de Compliance y Responsabilidad Social

Curso aprende a implantar y gestionar el Sistema de Gestión de Compliance de tu empresa sin utilizar soportes informáticos.

Curso-Sobre-COMO-IMPLANTAR--UN-SISTEMA-DE-GESTION--COMPLIANCE-PENAL---UNE-19601-EN-MI-EMPRESA

Dirigido a empresas de no excesivo tamaño que no necesitan un programa de Gestión de Riesgos Penales

CURSO de AUDITOR DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE PENAL: UNE 19601

CURSO de AUDITOR DE SGCP UNE 19601Fórmate para ser Auditor de Sistemas de Gestión de Compliance Penal

Curso experto “Delegado de Protección de Datos”

Curso – Delegado de Protección de DatosFórmate para ser Delegado en Protección de Datos

Propuesta de formación personalizada para asesorías

asesorias y compliance DAAS

 

Propuesta de formación personalizada para abogados

abogado asociado a DAAS Compliance

Propuesta de formación personalizada para empresas

asesoria en compliance

Prevención y Defensa

Cada vez con más frecuencia, la fiscalía y las acusaciones particulares solicitan la imputación de las empresas si el delito perseguido puede estar entre los tipificados en el 31 bis.

El abogado penalista debe conocer, en su tarea de defensa penal de la empresa, el concepto de Compliance y las características de los Planes de Prevención de Delitos, los Mapas de Riesgos, el Canal Ético, los Programas de Gestión, las Plataformas de Formación, El tratamiento Forense de la Prueba, así como las características específicas de la defensa de la persona jurídica en su fase procesal; Quién la Defiende, Quién la Representa, Cómo se le Cita, Su Derecho a no Declarar en su Contra, Cómo Acreditar la Bondad del Plan de Prevención de Delitos y un largo etc.

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