Auditoría del Sistema de Compliance SGCP

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Auditoría del Sistema de ComplianceAuditoría del Sistema de Compliance

El artículo 31 bis, apartado 5, del Código Penal establece que los Modelos de Organización y Gestión habrán de cumplir una serie de requisitos. El objetivo es que la persona jurídica pueda quedar exenta de responsabilidad si cumple las condiciones establecidas en el citado artículo 31 bis.

Uno de los requisitos, será la realización de “una verificación periódica del modelo y de su eventual modificación cuando se pongan de manifiesto infracciones relevantes de sus disposiciones, o cuando se produzcan cambios en la organización, en la estructura de control o en la actividad desarrollada que los hagan necesarios”.

Por otro lado, el artículo 31 quater establece como:

“circunstancias atenuantes de la responsabilidad penal de las personas jurídicas haber realizado, con posterioridad a la comisión del delito y a través de sus representantes legales, las siguientes actividades: (…) d) Haber establecido, antes del comienzo del juicio oral, medidas eficaces para prevenir y descubrir los delitos que en el futuro pudieran cometerse con los medios o bajo la cobertura de la persona jurídica.”

Auditoría del Sistema de Compliance

Con el objetivo de que la Organización cumpla estos requisitos y condiciones marcados por el Código Penal, DAAS COMPLIANCE ofrece al CLIENTE la realización de una Auditoría Anual.

Esta Auditoría estaría dirigida a revisar que el Modelo de Organización y Gestión cumple con los requisitos propios de la Organización y si se implementa y mantiene eficazmente.

Auditores expertos en SGCPAl realizar una auditoría externa, la Organización realizará una verificación objetiva e imparcial de su Modelo de Organización y Gestión.

Asimismo, mediante el correspondiente Informe de Auditoría que se emita, se conservará la evidencia documentada de que entre las medidas establecidas para prevenir y detectar el delito se ha incluido la supervisión y evaluación periódica del Modelo.

Se considerará finalizado el proyecto de Auditoría cuando la totalidad de los servicios contratados especificados en el presente apartado hayan sido prestados en los términos pactados y aceptados por ambas partes.

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2018-09-20T06:24:34+00:00

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